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2019贵州证券从业资格考试:《证券基本法律法规》模拟试题(三)

2019-08-19 16:40:30 贵州中公金融人 http://www.e-body.biz/ 来源:贵州中公金融人
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一、选择题:

21.下列企业中,能够对其债务独立承担责任的是(  )。

A.合伙企业

B.股份有限公司

C.企业分支机构

D.个人独资企业

22.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(  ),期限不超过(  )个月。

A.10%3

B.20%6

C.30%3

D.50%6

23.证券公司办理(  ).应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

A.买卖委托

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理

24.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额(  )的罚金。

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

25.下列不属于有限责任公司经理职权的是(  )。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

26.下列人员中,不能担任公司法定代表人的是(  )。

A.董事长

B.执行董事

C.经理

D.监事

27.有限责任公司监事的任期每届为(  )。

A.不少于3年

B.不少于2年

C.3年

D.2年

28.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有(  ),证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。

A.保密性

B.权威性

C.广泛性

D.客观性

29.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是(  )。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

30.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(  )个月内启动推广工作,并在(  )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.315

B.310

C.660

D.630

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