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2015年证券从业资格考试试题:《证券交易》试题四

2015-08-29 14:46:04 贵州中公金融人 http://www.e-body.biz/ 来源:贵州证券从业资格考试网
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1、自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有( )股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
A.半年
B.一年
C.三年
D.两年
2、满足条件的证券公司向证券交易所投出申请,并提供必要文件,经( )批准后,可成为证券交易所的会员。
A.证券交易所会员管理部门
B.证券交易所会员大会
C.中国证监会
D.证券交易所理事会
3、客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时,客户需输入( )。
A.证券交易密码和银行结算账户密码
B.证券交易密码和证券资金账户密码
C.证券资金账户密码
D.银行结算账户密码和证券资金账户密码
4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场质式回购期限最短为______,最长为______。( )
A.1天;1年
B.1天;4个月
C.7天;1年
D.7天;4个月
5、中国证监会明确要求证券公司在( )全面实施"客户交易结算资金第三方存管"。
A.2008年
B.2005年
C.2007年
D.2006年
6、自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司( )。
A.为盈利而自己买卖证券
B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C.代理客户买卖证券
D.可以向客户出借资金或证券
7、在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,证券登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易证券交收账户
8、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。
A.名单和业务岗位
B.名单和执业证书号
C.岗位和执业证书号
D.名单和照片
9、下列( )属于操纵市场行为。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
10、在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为,并造成客户委托资产损失的,资产托管机构除通知客户,还应报告( )。
A.证券公司住所地中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

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