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2015年证券从业资格考试试题:《发行与承销》历年试题及答案二

2015-06-27 16:39:43 贵州中公金融人 http://www.e-body.biz/ 来源:贵州证券从业资格考试网
【导读】6 E市公司公开发行新股是指( )。A 上市公司向不特定对象发行新股B 上市公司向特定对象发行新股C 向原股东配售股份D 向不特定对象公开募集股份【答案】 A解 析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公

6. E市公司公开发行新股是指( )。
 
A.上市公司向不特定对象发行新股
 
B.上市公司向特定对象发行新股
 
C.向原股东配售股份
 
D.向不特定对象公开募集股份
 
【答案】 A
 
解 析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
 
 
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件( )份、复印件( )分
 
A.1,5   B.1,3   C.1,6   D.1,2
 
【答案】 B
 
解 析:发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
 
8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
 
A.4%   B.5%   C.8%   D.10%
 
【答案】 D
 
9. 目前,凭证式闷债发行完全采用( ),记账式国债发行完全采用( )。
 
A.承购包销方式,公开招标方式
 
B.承购包销方式,承购包销方式
 
C.公开招标方式,承购包销方式
 
D.公开招标方式,公开招标方式
 
【答案】 A
 
解 析:对我国国债发行方式的考查。目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。
 
10. 并购重组委委员每届任期( )年,可以连任,但连续任期最长不超过( )届。
 
A. 1, 3    B.2,2
 
C.1,2     D.2,3
 
【答案】 A

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